公司治理政策與相關措施
以永續經營為最高原則。誠信透明,保障股東和關係人的權益。
 
公司治理政策


凱基證券為提升公司治理效能,堅持營運透明,著重長期發展策略,並致力追求永續經營,深信健全及有效率之董事會是優良公司治理之基石。於此原則下,本公司董事會其下設置「審計委員會」、「薪資報酬委員會」、「風險管理委員會」及「信託財產評審委員會」,期能充分發揮董事會專業、獨立之監督職能,落實公司治理精神;本公司另設置「投資審查委員會」、「商品審議會」、「經紀業務信用審查會」及「自動化投顧監管委員會」,以維護股東及投資人之權益。茲臚列各委員會/審議會之職能如下:

1.「審計委員會」:行使法律所定原屬監察人之職權並監督本公司財務報表之允當表達、內控制度、法令遵循及風險控管之有效實施,以及簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
2.「薪資報酬委員會」:審查與建議本公司董事及經理人之績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構等。
3.「風險管理委員會」:負責規劃與監督風險管理事務。
4.「信託財產評審委員會」:綜理本公司所受託之信託財產運用狀況之評審。
5.「投資審查委員會」:負責審查承銷案件與投資案件。
6.「商品審議會」:綜理本公司商品銷售、受託買賣及新種業務暨金融商品之上架或開辦前審查。
7.「經紀業務信用審查會」:規劃與監督經紀相關融資與借貸業務之審查事務。
8.「自動化投顧監管委員會」:綜理本公司以自動化工具提供證券投資顧問服務之監督與管理。

此外,稽核單位亦確認相關內控制度完整性及針對前、中、後台作業執行內部稽核作業,以確認相關作業規範皆確實遵循。各相關單位均定期或不定期召集會議,並與管理階層保持密切連繫,相關之議案均經充分討論後形成決議,藉以將公司治理之精神落實於日常之經營管理中。




公司治理相關措施
保障股東權益之措施
  1. 確實遵守資訊公開之相關規定,將公司財務、業務及公司治理情形,利用公開資訊觀測站與公司網站,適時提供訊息予投資人,以落實資訊之公開與透明化。
  2. 已訂定公司「背書保證作業程序」、「取得或處分資產處理程序」、「子公司監理作業準則」、「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件處理準則」與「道德行為準則」等規章,以建立適當風險控管機制及防火牆,致力維護投資人權益。
  3. 經營階層係由專業經理人組成,能以公正客觀態度及嚴守專業立場推動公司業務,強化保障股東權益。
強化董事會職能之措施
  1. 本公司現有董事八名,成員來自金融、產業及學術界,具備豐富之經營管理經驗及足夠之專業知識、技能及素養。且董事成員中,有三名為獨立董事,皆由具優良專業背景之獨立人士擔任。本公司於董事會成員就任時即提供公司治理相關之法令規章,並不定期提醒及更新;另為協助董事執行職務,不定期提供董事進修資訊並安排進修事宜。
  2. 本公司董事會按月召開,遇有緊急情事亦得隨時召集之;並請稽核主管列席報告稽核業務,另稽核部依「證券商公司治理實務守則」第3條第4項及第35條規定,舉辦年度內部控制制度缺失檢討座談會,財務主管列席報告財務狀況與獲利情形,遇有審核財務報告之議案時,並請簽證會計師列席備詢暨說明與管理階層之溝通事項,以使各董事充分了解公司各項業務狀況;在未召開董事會期間,若董事對公司財務業務有任何需了解處,亦不定期與上述主管或會計師進行討論與溝通。董事會議事單位於事前安排董事會並協助彙整議案,並依法令時限通知所有董事開會時間、議程及開會資料,並提供充分之議事資料。
  3. 本公司自108年5月1日起依法設置公司治理主管,為負責公司治理相關事務之最高主管;並經董事會通過訂定「處理董事要求之標準作業程序」,以協助董事執行職務並提升董事會效能。
  4. 董事會所列議案如涉及董事本身利害關係,致有損及公司利益之虞時,董事皆依規定自行迴避不參與討論及決議,嚴格遵守利益迴避原則。
關注員工權益及僱員關懷之措施
  1. 本公司重視員工權益,均依照勞動基準法及相關勞動法令辦理,除依性別工作平等法訂定生理假、家庭照顧假等相關工作平等保護措施,亦設有員工意見信箱及訂定性騷擾防治措施,均由專人保密處理。
  2. 本公司依據客觀、公正原則,實施員工績效管理制度,秉持專業知識與工作職能並重的理念,建立完善教育訓練發展體系,強調工作中學習與課程相輔相成的價值與效益,打造多元學習管道,提供同仁完整、多元且優質豐富的學習環境。本公司同時也提供婚喪喜慶禮金慰問金與急難救助措施,即時關懷員工並給予支持與溫暖,另外更提供員工舒適安全之工作環境,幫助員工兼顧工作與生活之均衡,以及身心健全發展。
尊重利害關係人權利之措施
  1. 與往來銀行及其他債權人、員工、消費者、供應商、或公司之利益相關者,保持暢通之溝通管道,並尊重、維護其應有之合法權益。
  2. 建立員工溝通管道,並鼓勵員工與管理階層直接進行溝通,適度反映員工對公司經營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。
  3. 公司在維持正常經營發展以及實現投資人利益最大化之同時也關注消費者權益、社區環保及公益等問題,並重視公司之社會責任。
提昇資訊透明度之措施
  1. 本公司依法定期與不定期於「公開資訊觀測站」申報公司各項財務業務資訊,以落實資訊公開與透明化。
  2. 堅持明確即時之溝通方式,提供投資人最透明之財務及業務資訊,掌握有效之管道,充分揭露營運資訊予所有投資人。
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風險管理組織與制度
我們嚴格管控經營面及商品面的風險。有組織和目標,以及相應的制度和方法,不斷落實檢討。