公司治理政策與相關措施
以永續經營為最高原則。誠信透明,保障股東和關係人的權益。
公司治理政策
凱基證券為提升公司治理效能,堅持營運透明,著重長期發展策略,並致力追求永續經營,深信健全及有效率之董事會是優良公司治理之基石。於此原則下,本公司董事會其下設置「審計委員會」、「薪資報酬委員會」、「風險管理委員會」、「永續委員會」及「誠信經營委員會」,期能充分發揮董事會專業、獨立之監督職能,落實公司治理精神;本公司另設置「投資審查委員會」、「信託財產評審委員會」、「商品審議會」及「經紀業務信用審查會」,以維護股東及投資人之權益。茲臚列各委員會/審議會之職能如下:
- 「審計委員會」:行使法律所定原屬監察人之職權並監督本公司財務報表之允當表達、內控制度、法令遵循及風險控管之有效實施,以及簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
- 「薪資報酬委員會」:審查與建議本公司董事及經理人之績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構等。
- 「風險管理委員會」:負責規劃與監督風險管理事務。
- 「永續委員會」:綜理本公司實踐企業社會責任,推動永續發展,重視環境、社會與公司治理之因素,以達永續發展目標。
- 「誠信經營委員會」:建立誠信經營之企業文化,並健全誠信經營之管理。
- 「投資審查委員會」:負責審查承銷案件與投資案件。
- 「信託財產評審委員會」:綜理本公司所受託之信託財產運用狀況之評審。
- 「商品審議會」:綜理本公司商品銷售、受託買賣及新種業務暨金融商品之上架或開辦前審查。
- 「經紀業務信用審查會」:規劃與監督經紀相關融資與借貸業務之審查事務。
公司治理相關措施
- 本公司現有董事八名,成員來自金融、產業及學術界,具備豐富之經營管理經驗及足夠之專業知識、技能及素養。且董事成員中,有三名為獨立董事,皆由具優良專業背景之獨立人士擔任。本公司於董事會成員就任時即提供公司治理相關之法令規章,並不定期提醒及更新;另為協助董事執行職務,不定期提供董事進修資訊並安排進修事宜。
- 本公司董事會按月召開,遇有緊急情事亦得隨時召集之;並請稽核主管列席報告稽核業務,另稽核部依「證券商公司治理實務守則」第3條第4項及第35條規定,舉辦年度內部控制制度缺失檢討座談會,財務主管列席報告財務狀況與獲利情形,遇有審核財務報告之議案時,並請簽證會計師列席備詢暨說明與管理階層之溝通事項,以使各董事充分了解公司各項業務狀況;在未召開董事會期間,若董事對公司財務業務有任何需了解處,亦不定期與上述主管或會計師進行討論與溝通。董事會議事單位於事前安排董事會並協助彙整議案,並依法令時限通知所有董事開會時間、議程及開會資料,並提供充分之議事資料。
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本公司自108年5月1日起依法設置公司治理主管,為負責公司治理相關事務之最高主管;並經董事會通過訂定「處理董事要求之標準作業程序」,以協助董事執行職務並提升董事會效能。
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董事會所列議案如涉及董事本身利害關係,致有損及公司利益之虞時,董事皆依規定自行迴避不參與討論及決議,嚴格遵守利益迴避原則。
董事會績效評估結果
為落實公司治理並提升董事會效能,建立績效目標以加強董事會運作效率,本公司訂有「董事會績效評估準則」,每年對整體董事會、個別董事成員及功能性委員會(審計委員會及薪資報酬委員會)進行內部績效評估,謹將113年度董事會績效評估結果彙整如下
註:各項指標核分標準分為優(5)、佳(4)、良好(3)、尚可(2)、待加強(1)五級,評分標準係以「平均得分」為準。
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風險管理組織與制度
我們嚴格管控經營面及商品面的風險。有組織和目標,以及相應的制度和方法,不斷落實檢討。