客戶需求為導向之財富管理服務
財富管理業務服務，我們針對高資產客群，挑選低波動與報酬穩健的基金或債券作為連結標的，推出槓桿型境內外結構型商品，擴大客戶的投資獲利。針對小資族群，提供涵蓋基金、臺股及美股ETF等多元標的之定期定額投資服務，在客戶透過存股理財的同時，客戶持有的台股部位可以辦理股票出借，除了股價上漲與股利收入外、還可額外賺取借券利息收入，凱基證券首創借券中心，包含集保借券與信託借券的雙重管道，大幅提高股票出借機率。此外，為了讓理財更親民，凱基證券將海外債的投資門檻降低至美金一萬元，讓多數的投資人都能透過資產配置多元化來對抗市場波動，穩中求利。

積極發展數位經營
自2017年我們成為首家推出LINE綁定帳號服務的券商後，主打個人化一站式社群理財服務，凱基證券客戶可在【凱基樂活投資人】LINE官方帳號上綁定凱基證券、期貨及財管帳號，直接透過LINE查詢到專屬個人的委託、成交回報、競價拍賣及財管業務等交易結果通知及相關帳務訊息。加入LINE官方帳號客戶即可於聊天對話視窗中，輸入股票代號或名稱查詢個股報價、走勢及K線圖，並直連至行動交易頁面，進行股票投資交易，免切換、免額外下載即可運用LINE一次搞定。2021年凱基證券全新推出YouTube樂活投資人頻道，提供最健全的理財影音分類內容，讓客戶快速汲取財經新知，多元主題涵蓋投顧盤勢分析、台股最錢線、投資鑫觀點、財管聚寶盆、線上服務e把罩...等，縮短券商與投資人間的距離，與客戶建立親和、專業、信賴的溝通橋樑，有效發揮社群影響力，宣導正確的理財觀念，幫助投資新手在投資路上不迷惘，提升年輕族群的投資意願，邁向財富自由的理想人生。

債券初級市場承銷及次級市場造市業務
我們債券部主要業務為債券初級市場承銷暨財務顧問業務及次級市場交易業務，包含各幣別債券、固定收益商品之買賣斷、附條件交易及衍生性金融商品交易業務，亦積極引進優質國際企業於國內發債，提供國內外投資人更多樣化的投資標的。更在債券次級市場積極扮演造市角色，促進市場流動性。

衍生性金融商品業務
積極辦理利率、債券、信用、資產交換及結構性商品業務外，亦從事即期匯率及涉匯率衍生性商品交易。也強化於公司內擔任產品開發設計之功能角色，首度與經紀業務單位合作推出連結國內投信基金之結構型商品，嚴選波動度與收益表現較佳之標的，豐富凱基證券之產品線，陸續更推出連結債券的槓桿型結構型商品，發行量排名第一，除能滿足通路客戶的客製化需求外，更提升凱基證券在通路市場上的客戶涵蓋度。

培養債券全方位人才
我們持續培養全方位的債券人才，積極深耕金融市場各項商品之研發與創新，並提供專業債券市場日評及週報等研究資訊，涵蓋包含國內債市、美國及中國大陸債市，藉此與國內各類法人增強良性互動及合作關係。

業務績效位居市場領先地位
債券初級承銷暨財顧業務方面，臺幣債券承銷業務及外幣計價之國際債券承銷業務上，承銷金額位居市場領先地位，2022年之臺幣債券承銷金額達新臺幣834億元、外幣計價國際債券之承銷金額達16億美元。債券次級交易業務方面，依據證券櫃檯買賣中心網站之統計資料顯示，凱基證券2022年透過證券商營業處所買賣斷政府公債、臺幣公司債及金融債等債券之交易量約為新臺幣967億元，市場排名亦名列前茅。

各項業務備受肯定 屢獲獎項
債券初級承銷暨財顧業務方面，債券業務成績獲財資雜誌 (The Asset) Benchmark Research 2023評為「台灣公司債最佳承銷商」，亦獲國際知名財經媒體財資雜誌（The Asset）Triple A Country Awards for Sustainable Finance 2022評選為「台灣最佳企業及法人機構財務顧問」、「台灣最佳國際板債券承銷商」兩項領先大獎，且主辦上市公司KY-中租所發行新台幣浮動計息債券也獲選為該年度「最佳台幣公司債發行案件」，顯示凱基證券在初級債券市場的業務能力讓投資人與發行人達到雙贏局面；債券次級交易業務方面，我國央行於112年中公佈凱基證券獲得「111年度中央公債交易商公債業務績效評鑑第一名」之佳績；除此之外，債券業務團隊亦積極響應政府推動永續金融政策，協助多家企業暨金融機構評估及成功訂價永續發展債券，連續兩屆獲頒金彝獎「傑出綠色金融獎」之殊榮。

衍生性金融商品市場領導者
我們秉持專業、創新之精神，積極拓展各項衍生性金融商品業務，無論是在權證、結構型商品、股權選擇權或是ETF交易等方面，均位居市場領先地位。且衍生性商品業務人員具備各式新金融商品評價、交易模組及避險策略研發能力，在認購（售）權證及結構型商品等商品設計與發行上均有顯著成果，卓越的表現深獲客戶肯定。

獲主管機關多項殊榮肯定
2020年凱基證券透過積極的權證發行，提供投資人多樣化之投資選擇，權證交易市占率、發行檔數皆位居同業券商第二名。此外，凱基證券也採取積極之權證造市策略，充份提高系統效能、增加穩定性，營造更靈敏的造市風格，獲得臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心多項殊榮，努力成果受到肯定。

我們自營業務主要是於集中市場和店頭市場自行買賣有價證券以獲取資本利得，投資範圍橫跨電子、金融、傳產等多元產業領域。自營業務交易員均累積多年產業研究以及股票交易的經驗，無論是基本面、籌碼動向、技術分析各方面都具有高度專業素養，並持續追蹤產業動態，輔以研究團隊支援，秉持專業分工及團隊合作精神，共同為達成獲利目標而努力。 

多元的投資策略
自營團隊以兼具研究及投資能力之交易員為核心競爭力，藉由交易經驗與風險控管的傳承，發展出多元的投資策略。
短期投資策略：透過持續產業及個股的研究，密集的拜訪國內外公司，藉由機動性部位調整控管風險，把握短期業績及題材的投資機會。
長期投資策略：以中長期產業成長性，獲利能力等基本面分析，作為買賣交易策略之參考依據。並配合技術分析、國內外政經情勢變化，運用期貨和指數型商品做為風險沖銷工具，可較長周期地參與具有長期成長趨勢的股票。

國內外市場的平衡
自營部以台灣、中國及美國市場為投資重點，並逐步擴大海外交易部位，平衡國內、外市場部位比例，有效降低單一市場波動影響，並分散區域風險。

報酬穩定性的目標
傳統的自營部門以方向性交易為主，不易維持部門獲利的穩定性。我們自營團隊整合現貨及期貨的資源，使交易員判斷盤勢使用的工具更多，交易策略得以跨不同國家、期貨及現貨市場，組成多元的投資組合。交易人員則可依市場變動狀況，評估優劣，選擇最有利的投資方案，讓整體投資部位在適當的風險下，追求最大獲利。