經紀暨財富管理業務

我們的經營策略為穩固核心經紀業務並積極發展財富管理業務，透過增加交易流量與累積存量，創造獲利雙引擎。為提供更精準及精緻的服務，蒐集並分析客戶需求，進行客戶分群，擬定客群經營策略，落實KYC(know your customer)與KYP(know your product)，提高服務價值與客戶滿意度。在增加交易流量部分，除開發策略交易及建置高速交易入口，引進程式交易客群外，另運用凱基證券的借券業務優勢，透過整合集保與信託借券券源，提供當沖交易客群使用，提高當沖交易頻率及交易量。在融資、融券及不限用途款項借貸業務方面，提供簡易及便利之優質服務，增加客戶資金運用之彈性以及交易操作靈活度。凱基證券在客群及業務人員方面，關注各年齡層族群，透過舉辦校園說明會、交易競賽、推廣定期定額投資股票及ETF業務，吸引年輕客群，以引進新客群並強化客戶結構；另在業務人員部分，透過招募國內外大學應屆畢業生擔任BMA，經由為期一年紮實的教育訓練，培養出台股及財富管理並重之業務尖兵。凱基證券將持續深化客戶關係，以「客戶需求」為主軸，結合專業的投資研究分析、發展多樣化及差異化商品、透過專業高素質業務團隊及先進的數位金融科技，讓客戶透過資產配置與分散風險方式，達到財富穩健增長的理財目標。另外，對於客戶服務的重視，凱基證券持續建立公平待客原則機制，除了客訴案件需在最短的時間完成調查處理回饋外，辨識金融弱勢客戶，設計出金融友善之客戶旅程，以充分體現普惠金融之原則。

客戶需求為導向之財富管理服務
財富管理業務服務，我們針對高資產客群，挑選低波動與報酬穩健的基金或債券作為連結標的，推出槓桿型境內外結構型商品，擴大客戶的投資獲利。針對小資族群，提供涵蓋基金、臺股及美股ETF等多元標的之定期定額投資服務，在客戶透過存股理財的同時，客戶持有的台股部位可以辦理股票出借，除了股價上漲與股利收入外、還可額外賺取借券利息收入，凱基證券首創借券中心，包含集保借券與信託借券的雙重管道，大幅提高股票出借機率。此外，為了讓理財更親民，凱基證券將海外債的投資門檻降低至美金一萬元，讓多數的投資人都能透過資產配置多元化來對抗市場波動，穩中求利。

提供穩定快捷的電子交易平臺服務
凱基證券致力打造全方位的數位平台服務，從客戶角度出發，秉持公平待客的原則，並提升客戶服務品質，且全面升級電子交易平台的完整性與流暢度，以滿足新世代投資人的理財需求。
(1)線上一站式開戶: 發展「快e開」線上整合開戶平台，讓客戶免出門，即可快速開立台股、複委託、財富管理帳戶，簡單又方便。
(2) 建立台股及海外股票存股平台，滿足年輕族群及小額投資人在全球多元資產的配置需要，並於電子交易平台規劃「美港股專區」、「定期定額專區」，讓投資人可以享受低門檻投資、低交易費用、簡單取得國內外存股標的投資資訊，輕鬆展開投資旅程。
(3)凱基隨身e策略APP，是投資人專屬的理財顧問，運用大數據AI智慧模組化系統，搭配亞太區域集團研究資源，打造最適化投資組合，且靈活運用動態操作避險機制，整合投資商品、資訊、服務，(如：提供客戶160多種條件選股、雲端監控交易策略...等)，幫助小資族輕鬆聰明投資，實現普惠金融的目標。
(4)理財快ｅ富APP，提供基金與財富管理商品交易服務，客戶一機在手，即可輕鬆掌握財富管理商品動態及資訊，隨時隨身安全理財、讓您理財快e富，致富快一步。
凱基證券持續創造金融科技服務升級，帶給客戶全新的數位體驗，全方位服務倍獲肯定，不僅是投資人數位理財的好夥伴，更是客戶隨身的股債專家。

積極發展數位經營
自2017年我們成為首家推出LINE綁定帳號服務的券商後，主打個人化一站式社群理財服務，凱基證券客戶可在【凱基樂活投資人】LINE官方帳號上綁定凱基證券、期貨及財管帳號，直接透過LINE查詢到專屬個人的委託、成交回報、競價拍賣及財管業務等交易結果通知及相關帳務訊息。加入LINE官方帳號客戶即可於聊天對話視窗中，輸入股票代號或名稱查詢個股報價、走勢及K線圖，並直連至行動交易頁面，進行股票投資交易，免切換、免額外下載即可運用LINE一次搞定。2021年凱基證券全新推出YouTube樂活投資人頻道，提供最健全的理財影音分類內容，讓客戶快速汲取財經新知，多元主題涵蓋投顧盤勢分析、台股最錢線、投資鑫觀點、財管聚寶盆、線上服務e把罩...等，縮短券商與投資人間的距離，與客戶建立親和、專業、信賴的溝通橋樑，有效發揮社群影響力，宣導正確的理財觀念，幫助投資新手在投資路上不迷惘，提升年輕族群的投資意願，邁向財富自由的理想人生。

債券業務

我們債券部主要業務為債券初級市場承銷暨財務顧問業務及次級市場交易業務，並持續培養全方位的債券人才，積極深耕金融市場各項商品之研發與創新。