1. 本公司現有董事八名，成員來自金融、產業及學術界，具備豐富之經營管理經驗及足夠之專業知識、技能及素養。且董事成員中，有三名為獨立董事，皆由具優良專業背景之獨立人士擔任。本公司於董事會成員就任時即提供公司治理相關之法令規章，並不定期提醒及更新；另為協助董事執行職務，不定期提供董事進修資訊並安排進修事宜。
2. 本公司董事會按月召開，遇有緊急情事亦得隨時召集之；並請稽核主管列席報告稽核業務，另稽核部依「證券商公司治理實務守則」第3條第4項及第35條規定，舉辦年度內部控制制度缺失檢討座談會，財務主管列席報告財務狀況與獲利情形，遇有審核財務報告之議案時，並請簽證會計師列席備詢暨說明與管理階層之溝通事項，以使各董事充分了解公司各項業務狀況；在未召開董事會期間，若董事對公司財務業務有任何需了解處，亦不定期與上述主管或會計師進行討論與溝通。董事會議事單位於事前安排董事會並協助彙整議案，並依法令時限通知所有董事開會時間、議程及開會資料，並提供充分之議事資料。
3. 本公司自108年5月1日起依法設置公司治理主管，為負責公司治理相關事務之最高主管；並經董事會通過訂定「處理董事要求之標準作業程序」，以協助董事執行職務並提升董事會效能。
4. 董事會所列議案如涉及董事本身利害關係，致有損及公司利益之虞時，董事皆依規定自行迴避不參與討論及決議，嚴格遵守利益迴避原則。

1. 本公司重視員工權益，均依照勞動基準法及相關勞動法令辦理，除依性別工作平等法訂定生理假、家庭照顧假等相關工作平等保護措施，亦設有員工意見信箱及訂定性騷擾防治措施，均由專人保密處理。
2. 本公司依據客觀、公正原則，實施員工績效管理制度，秉持專業知識與工作職能並重的理念，建立完善教育訓練發展體系，強調工作中學習與課程相輔相成的價值與效益，打造多元學習管道，提供同仁完整、多元且優質豐富的學習環境。本公司同時也提供婚喪喜慶禮金慰問金與急難救助措施，即時關懷員工並給予支持與溫暖，另外更提供員工舒適安全之工作環境，幫助員工兼顧工作與生活之均衡，以及身心健全發展。

1. 與往來銀行及其他債權人、員工、消費者、供應商、或公司之利益相關者，保持暢通之溝通管道，並尊重、維護其應有之合法權益。
2. 建立員工溝通管道，並鼓勵員工與管理階層直接進行溝通，適度反映員工對公司經營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。
3. 公司在維持正常經營發展以及實現投資人利益最大化之同時也關注消費者權益、社區環保及公益等問題，並重視公司之社會責任。

1. 本公司依法定期與不定期於「公開資訊觀測站」申報公司各項財務業務資訊，以落實資訊公開與透明化。
2. 堅持明確即時之溝通方式，提供投資人最透明之財務及業務資訊，掌握有效之管道，充分揭露營運資訊予所有投資人。

公司治理主管
本公司設有直接隸屬於董事會之董事會秘書室，並配置適任及適當人數之公司治理人員，負責相關公司治理事務；並於109年8月21日第12屆第21次董事會通過自109年9月1日起指派從事法務及董事會職務工作經驗逾10年以上之張慧雯資深協理擔任公司治理主管。

 

相關公司治理事務
一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
二、製作董事會及股東會議事錄。
三、協助董事就任及持續進修。
四、提供董事執行業務所需之資料。
五、協助董事遵循法令。
六、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

本公司已制定「從事自行買賣有價證券及衍生性金融商品交易處理程序」及「營業處所經營衍生性金融商品交易業務作業準則」等相關規範，以規範從事避險及抵減風險之相關政策：
1.各業務部門從事衍生性金融商品交易，應事先確立其交易目的係屬交易性質或避險性質，且交易後不得隨意變更交易目的。
2.所謂交易性質，係指根據價格預期買賣衍生性金融商品，承擔風險，以期賺取價差之交易。所謂避險性質，係指藉由衍生性金融商品交易，來降低既有資產或負債及預期交易之市場風險。
3.因避險所需而持有之部位，應將避險及被避險部位視為一投資組合，並注意避險與被避險部位間損益變化之關聯性。

風險管理制度詳見風險管理品質化資訊。