為接軌國際、響應政府永續投資理念及實踐開發金控集團之永續淨零願景，凱基證券於2018 年簽署《機構投資人盡職治理守則遵循聲明》，並於2021 年制訂本公司《責任投資政策》，除於投資決策及風險評估流程中納入ESG 機制外，並藉由關注被投資公司營運狀況、出席股東會行使投票權，及適當與被投資公司對話與互動等方式，積極落實盡職治理，並於2022 年獲證交所評為「機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單」肯定。
本公司之責任投資政策將依據下列程序落實於自營交易之買賣決策中，以確保責任投資及永續金融相關政策之推行。
2022年度辦理之永續發展債券
本公司統計之永續發展債券範疇，係依據櫃買中心《永續發展債券作業要點》規定，經櫃買中心認可之綠色債券、社會責任債券及可持續發展債券:
- 綠色債券: 係指債券所募集之資金全部用於綠色投資計畫。
- 社會責任債券: 係指債券所募集之資金全部用於社會效益投資計畫。
- 可持續發展債券: 係指債券所募集之資金全部同時用於綠色投資計畫及社會效益投資計畫。
- 可持續發展連結債券: 係指債券本息支付條件與發行人可持續發展績效目標相連結之債券，但以不得減損期本金為限。
凱基證券於2022年合計辦理12檔永續發展債券：含8檔綠色債券、2檔社會責任債券、1檔可持續發展債券、1檔可持續發展連結債券，合計承銷金額為82.8億元，相較2021年37億元，成長率達124%。
本公司於2022年度發行連結綠能相關標的之認購（售）權證共773檔，由凱基證券擔任ESG或綠能相關ETF之流動量提供者共5檔、參與券商共11檔，優質ESG股票造市檔數共17檔，相關檔數及總成交金額如下：
在疫情的影響下，零接觸金融的需求日漸上升，因此凱基證券於2022 年推出「視訊電子簽章加值服務」，以取代傳統臨櫃簽署文件的方式，讓客戶能夠透過視訊在家中就完成各種申請程序。這項創新服務能為客戶帶來三大價值：第一，使用服務不受時間和地點限制；第二，透過直接連接客戶與營業端的視訊環境，無中繼站可攔截，且避免證件被翻拍或掃描的風險；第三，整合凱鈿行動科技的「點點簽」技術，可同步紀錄IP、時間戳和電子郵件信箱等簽名資訊，配合多項驗證保護，確保簽名有效性且無法竄改，保障資訊安全。這項服務的推出，顯示凱基證券研發創新數位服務時，不僅盡力讓客戶能夠更輕鬆地進行金融交易，也對客戶資料保護展現高度的重視。
此外，隨著科技日新月異發展，為促進證券市場之健全與發展，凱基證券配合主管機關政策之推動，積極向投資人推廣採用電子下單方式進行交易，以精進投資人交易之便利性及即時性，亦可兼顧環境友善之經營策略。凱基證券於2022 年採用電子下單之平均成交比重86.05%，未來亦將持續推廣電子下單之投資模式，鼓勵投資人以最小的環境負擔創造最大投資效益。
